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光大证券乌龙指第二季:杨剑波面临转刑事风险

2014-02-21 12:35:01 来源:
光大证券乌龙指第二季:杨剑波面临转刑事风险

 
 
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        经历过光大证券8.16事件的投资者怎么也没想到,这桩乌龙指事件半年后还将上演第二季。2月18日光大证券原策略投资部负责人杨剑波起诉证监会一案已正式立案,不过近期这位主角在接受媒体采访的时候透露,如果起诉的话,可能会面临转为刑事案件的风险。

不过杨剑波表示自己会坚持上诉,虽然有风险,但也愿意承担这个风险。“跟买股票一样,光大出了乌龙单,你追高有可能赚钱,也有可能亏损,风险自负,买者自担。”

去年8月16日,光大证券自营部门发生交易系统错误,在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元,大量买单瞬间推升沪指5.96%,造成当天A股股指期货市场大幅波动。当天在市场尚不知悉的情况下,光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。作为策略投资部总经理,杨剑波指挥了随后的对冲操作。

这一行为此后被证监会为内幕交易。杨剑波与光大证券相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光被分别给予警告、罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。不过时隔近半年后,事件主角杨剑波大呼“冤枉”,不服证监会关于内幕交易的判罚,将其告上法庭。

事后上交所、中金所等各方均进行了回应。上交所称,已注意到近日媒体对杨剑波有关“8·16”事件陈述的报道。杨剑波关于本所的说法有诸多不实之处。在行政诉讼程序中,本所将按有关要求,以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。

而中金所则回应指出,中金所作为市场的组织者和自律监管者,发现个别市场主体交易行为出现较大变化,及时通过电话等方式询问,催促提供交易策略说明,提醒遵守交易规则,属于正当履行监管职责。中金所当天也对其他交易量较大的会员和客户进行了监管提醒。

而证监会也表示,已经关注到相关报道,同时于2月18日进行立案,而且将每周例会上进行统一回应。
        截至发稿,目前,杨剑波起诉证监会处罚行为违反法律规定、侵犯其合法权利一案,已被北京市第一中级人民法院受理,开庭时间尚未确定。
        (摘自腾讯理财)


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